ASSURANCE
Feststellungen & Behebung
Feststellungen als steuerbare Verbesserung vom Nachweis bis zum Abschluss führen.
VERSTEHEN
Wann wird eine Beobachtung zur Feststellung?
Ein Finding benötigt Ursache, Auswirkung, Owner, Maßnahme, Termin und Closure-Evidence.
ANWENDEN
Feststellungen in Probleme und Maßnahmen überführen
01
Feststellung
Feststellung/Evidence.
02
Auswirkung
Risiko.
03
Ursache
Ursache.
04
Maßnahme
Maßnahme/Owner.
05
Wirksam schließen
Wirksamkeit bestätigen.
BEISPIEL AUS DEM ALLTAG
Abweichung bis zum Retest verfolgen
Ein fehlender Logfeed wird nach Aktivierung auf tatsächliche Events geprüft.
NACHWEISEN
Womit die Behandlung abgeschlossen wird
FeststellungsregisterBündelt Feststellungen mit Quelle, Bedeutung, Owner, Status und weiterem Behandlungsweg.
BehandlungBeschreibt, wie eine Feststellung oder ein Problem behandelt wird, wer verantwortlich ist und wann die Wirkung geprüft wird.
Abschlussnachweis (Closure Evidence)Belegt, warum eine Feststellung geschlossen werden kann und welche Prüfung die Behebung bestätigt.
ABGRENZUNG
Feststellung, Ursache und Maßnahme sauber trennen
Die Feststellung beschreibt den belegten Sachverhalt. Die Ursachenanalyse erklärt, warum er entstanden ist. Das Risiko oder Problem beschreibt seine Bedeutung. Die Maßnahme verändert den Zustand. Erst ein geeigneter Retest beziehungsweise Closure-Nachweis bestätigt, dass die Behandlung tatsächlich gewirkt hat.
Merksatz: „Maßnahme umgesetzt“ ist noch nicht gleich „Finding wirksam behoben“.