Richtlinie – Identitätsmanagement und Zugriffsrechte

Eigenständig nutzbarer Prompt. Für die Verwendung ist kein Zugriff auf das ISMS-Framework und keine Framework-ZIP erforderlich.

Wofür ist dieser Prompt?
Dieser Prompt unterstützt dabei, „Richtlinie – Identitätsmanagement und Zugriffsrechte“ strukturiert zu bearbeiten und das Ergebnis nachvollziehbar anhand der im Prompt enthaltenen Kriterien einzuordnen.

Was muss ich bereitstellen?
Die für den Prüfgegenstand relevanten Dokumente, Nachweise und sonstigen Informationen, die tatsächlich bewertet werden sollen.

Erweiterbar: Dieser Prompt enthält eine eigenständig nutzbare Ausgangsbasis. Für vertiefende Prüfungen kann er um weitere Anforderungen, Quellen, organisationsspezifische Vorgaben oder zusätzliche Prüffragen ergänzt und mit anderen Prüfbausteinen kombiniert werden.

VOLLSTÄNDIGER PROMPT

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AUFGABE
Prüfe das bereitgestellte Dokument oder Produkt anhand der nachfolgend vollständig aufgeführten Anforderungen und Prüfkriterien. Nenne je Kriterium Fundstelle bzw. Nachweis und bewerte: erfüllt, teilweise erfüllt, nicht nachgewiesen oder nicht erfüllt. Trenne regulatorische Lücken klar von methodischen Verbesserungsvorschlägen.

HERKUNFT / RÜCKVERFOLGBARKEIT
Interne Herkunftskennung: DOC-POL-10. Diese Kennung dient ausschließlich der Rückverfolgbarkeit innerhalb des ISMS-Frameworks. Sie ist keine Arbeitsgrundlage. Für die Bearbeitung dieses Prompts ist weder Zugriff auf diese interne Quelle noch auf das ISMS-Framework oder eine Framework-ZIP erforderlich. Maßgeblich sind ausschließlich die in diesem Prompt ausgeschriebenen Anforderungen, Prüfkriterien, Rechtsbezüge und die vom Benutzer bereitgestellten Unterlagen.

PRÜFGEGENSTAND
Richtlinie – Identitätsmanagement und Zugriffsrechte

PROMPT-TYP
Prüf-/Auditprompt. Dieser Prompt soll bereits im ersten Durchlauf eine fachlich nachvollziehbare Prüfung ermöglichen.

FACHLICHER SOLL- UND PRÜFRAHMEN
Für „Richtlinie – Identitätsmanagement und Zugriffsrechte“ sind die nachfolgend genannten regulatorischen Quellen die verbindliche Ausgangsbasis dieses Prompts:
- REGULATORIK · DORA Art. 9(4)(c) REGULATORIK · RTS 2024/1774 Art. 20 REGULATORIK · RTS 2024/1774 Art. 21

Prüfe daraus für diesen konkreten Gegenstand insbesondere folgende Soll-Aspekte: Identity Lifecycle, Joiner/Mover/Leaver, Need-to-Know, Least Privilege, Adminrechte, Reviews.
Behandle diese Soll-Aspekte nicht als bloße Stichworte: Prüfe jeweils, ob sie im Prüfgegenstand eindeutig geregelt, einer Verantwortung zugeordnet, praktisch umgesetzt, durch geeignete Nachweise belegbar und – soweit sachlich erforderlich – regelmäßig überprüft bzw. aktualisiert werden. Eine Dokumentenregel allein ist noch kein Wirksamkeitsnachweis.
Die hier aufgeführte Ausgangsbasis ist bewusst auf den konkreten Anwendungsfall begrenzt. Behaupte keine regulatorische Vollständigkeit über diesen Scope hinaus. Zusätzliche Rechtsquellen sind als Vertiefung gesondert zu kennzeichnen.

ARBEITSWEISE
- Behandle diesen Prompt als vollständig eigenständige Arbeitsgrundlage in einem neuen, leeren Chat ohne Vorwissen über das ISMS-Framework.
- Arbeite ausschließlich mit den vom Benutzer bereitgestellten Dokumenten, Nachweisen und Informationen.
- Erfinde keine Fundstellen, Funktionen, Kontrollen oder Umsetzungsnachweise.
- Fehlt ein Beleg, kennzeichne dies als „nicht nachgewiesen“ und nicht automatisch als „nicht erfüllt“.
- Trenne regulatorische Pflicht, fachliche/methodische Ergänzung und organisationsspezifische Ausgestaltung.
- Nenne für jede Bewertung die konkrete Fundstelle bzw. den konkreten Nachweis.
- Weise Annahmen ausdrücklich als Annahmen aus.
- Prüfe zuerst den im Prompt enthaltenen Sollrahmen und erst danach die bereitgestellten Unterlagen.
- Gib keine regulatorische Vollständigkeits- oder Konformitätsaussage ab, die über den im Prompt enthaltenen oder vom Benutzer zusätzlich bereitgestellten Sollrahmen hinausgeht.

PRÜFKRITERIEN
1. 01 Identity Lifecycle SOLLANFORDERUNG: Identitäten und zugehörige Berechtigungen müssen über Eintritt, Rollenwechsel und Austritt nachvollziehbar gesteuert werden; Änderungen und Entzug müssen zeitnah ausgelöst, genehmigt und dokumentiert werden. PRÜFUNG: Beurteile die konkrete Regelung und tatsächliche Anwendung gegen diese Sollanforderung und die oben genannte Rechtsquelle. Möglicher Nachweis: Freigegebene Dokumentation plus nachvollziehbarer operativer Nachweis der tatsächlichen Anwendung.
2. 02 Joiner/Mover/Leaver SOLLANFORDERUNG: Identitäten und zugehörige Berechtigungen müssen über Eintritt, Rollenwechsel und Austritt nachvollziehbar gesteuert werden; Änderungen und Entzug müssen zeitnah ausgelöst, genehmigt und dokumentiert werden. PRÜFUNG: Beurteile die konkrete Regelung und tatsächliche Anwendung gegen diese Sollanforderung und die oben genannte Rechtsquelle. Möglicher Nachweis: Freigegebene Dokumentation plus nachvollziehbarer operativer Nachweis der tatsächlichen Anwendung.
3. 03 Need-to-Know SOLLANFORDERUNG: Zugriffe müssen auf den für Aufgabe und Funktion erforderlichen Informationsbedarf begrenzt und begründbar sein. PRÜFUNG: Beurteile die konkrete Regelung und tatsächliche Anwendung gegen diese Sollanforderung und die oben genannte Rechtsquelle. Möglicher Nachweis: Freigegebene Dokumentation plus nachvollziehbarer operativer Nachweis der tatsächlichen Anwendung.
4. 04 Least Privilege SOLLANFORDERUNG: Berechtigungen müssen auf das für die Aufgabenerfüllung erforderliche Mindestmaß begrenzt und bei Änderungen erneut angepasst werden. PRÜFUNG: Beurteile die konkrete Regelung und tatsächliche Anwendung gegen diese Sollanforderung und die oben genannte Rechtsquelle. Möglicher Nachweis: Freigegebene Dokumentation plus nachvollziehbarer operativer Nachweis der tatsächlichen Anwendung.
5. 05 Adminrechte SOLLANFORDERUNG: Privilegierte Zugriffe müssen besonders restriktiv vergeben, eindeutig zugeordnet, überwacht und regelmäßig überprüft werden; ihre Nutzung muss nachvollziehbar sein. PRÜFUNG: Beurteile die konkrete Regelung und tatsächliche Anwendung gegen diese Sollanforderung und die oben genannte Rechtsquelle. Möglicher Nachweis: Freigegebene Dokumentation plus nachvollziehbarer operativer Nachweis der tatsächlichen Anwendung.
6. 06 Reviews SOLLANFORDERUNG: Die Angemessenheit muss in festgelegten Intervallen und anlassbezogen überprüft werden; Ergebnis, Abweichungen und Folgemaßnahmen müssen dokumentiert sein. PRÜFUNG: Beurteile die konkrete Regelung und tatsächliche Anwendung gegen diese Sollanforderung und die oben genannte Rechtsquelle. Möglicher Nachweis: Test-/Prüfplan, Durchführung, Ergebnis, Findings, Maßnahmen und Nachverfolgung.

QUELLEN- UND EINORDNUNGSBEZUG
- REGULATORIK · DORA Art. 9(4)(c) REGULATORIK · RTS 2024/1774 Art. 20 REGULATORIK · RTS 2024/1774 Art. 21

BEWERTUNGSLOGIK
- ERFÜLLT: durch die geprüfte Quelle eindeutig nachgewiesen.
- TEILWEISE ERFÜLLT: grundsätzlich vorhanden, aber nicht vollständig oder nicht durchgängig nachgewiesen.
- NICHT NACHGEWIESEN: aus den geprüften Informationen nicht feststellbar.
- NICHT ERFÜLLT: belastbar festgestellt, dass das Kriterium nicht erfüllt wird.
- NICHT ANWENDBAR: nur verwenden, wenn die Nichtanwendbarkeit begründet werden kann.

AUSGABEFORMAT
Erstelle eine Tabelle mit den Spalten:
Nr. | Prüfkriterium | Einordnung/Quelle | Bewertung | Fundstelle/Nachweis | Feststellung | Empfehlung/offene Lücke

Fasse danach zusammen:
1. wesentliche erfüllte Punkte,
2. teilweise erfüllte bzw. nicht nachgewiesene Punkte,
3. belastbar festgestellte Lücken,
4. priorisierte nächste Schritte.

ERWEITERBARKEIT
Dieser Prompt enthält die für diese Aufgabe vorgesehene Ausgangsbasis eigenständig und ohne erforderlichen Zugriff auf interne Framework-Inhalte. Für einen Deep Dive darfst du ihn um weitere Rechtsquellen, RTS/ITS, Aufsichtshinweise, interne Vorgaben, organisationsspezifische Anforderungen oder zusätzliche Prüffragen ergänzen. Zusätzliche Inhalte müssen von der hier vorgegebenen Ausgangsbasis unterscheidbar bleiben.

KOMBINIERBARER PRÜFBAUSTEIN

Für zusammengesetzte Prüfungen

Dieser Block kann mit Prüfbausteinen anderer Themen in einem Editor zusammengeführt werden.

PRÜFBAUSTEIN: Richtlinie – Identitätsmanagement und Zugriffsrechte REGULATORISCHE AUSGANGSBASIS: - REGULATORIK · DORA Art. 9(4)(c) REGULATORIK · RTS 2024/1774 Art. 20 REGULATORIK · RTS 2024/1774 Art. 21 ZU PRÜFEN: - 01 Identity Lifecycle: Identitäten und zugehörige Berechtigungen müssen über Eintritt, Rollenwechsel und Austritt nachvollziehbar gesteuert werden; Änderungen und Entzug müssen zeitnah ausgelöst, genehmigt und dokumentiert werden. - 02 Joiner/Mover/Leaver: Identitäten und zugehörige Berechtigungen müssen über Eintritt, Rollenwechsel und Austritt nachvollziehbar gesteuert werden; Änderungen und Entzug müssen zeitnah ausgelöst, genehmigt und dokumentiert werden. - 03 Need-to-Know: Zugriffe müssen auf den für Aufgabe und Funktion erforderlichen Informationsbedarf begrenzt und begründbar sein. - 04 Least Privilege: Berechtigungen müssen auf das für die Aufgabenerfüllung erforderliche Mindestmaß begrenzt und bei Änderungen erneut angepasst werden. - 05 Adminrechte: Privilegierte Zugriffe müssen besonders restriktiv vergeben, eindeutig zugeordnet, überwacht und regelmäßig überprüft werden; ihre Nutzung muss nachvollziehbar sein. - 06 Reviews: Die Angemessenheit muss in festgelegten Intervallen und anlassbezogen überprüft werden; Ergebnis, Abweichungen und Folgemaßnahmen müssen dokumentiert sein. Bewertung: erfüllt | teilweise erfüllt | nicht nachgewiesen | nicht erfüllt | nicht anwendbar.

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