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DOC-PROC-10 · Erstellungshilfe
Verfahren – Regulatorisches Meldeverfahren für Major Incidents
Operative Durchführung der regulatorisch geforderten Steuerung.
REGULATORISCHE BASIS
Warum steht das hier?
Die regulatorischen Quellen sind verbindliche Ausgangspunkte. Methoden und technische Hilfen darunter sind davon getrennt und keine zusätzlichen DORA-Pflichten.
KRITERIENKATALOG
Inhaltsverzeichnis mit Prüflogik
Die Artikel- und RTS/ITS-Angaben wurden im aktuellen Fachstand themengenau gegen die Mastermatrix und die Rechtsquellen abgeglichen.
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Verantwortlichkeiten
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Auslagerung der Meldepflichten bei verbleibender Verantwortung
DIREKT NUTZBAR
Als Prüfprompt verwenden
Prüfe das bereitgestellte Dokument oder Produkt gegen den Kriterienkatalog DOC-PROC-10. Nenne je Kriterium Fundstelle bzw. Nachweis und bewerte: erfüllt, teilweise erfüllt, nicht nachgewiesen oder nicht erfüllt. Trenne regulatorische Lücken klar von methodischen Verbesserungsvorschlägen.