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DOC-GOV-03 · Erstellungshilfe
Governance – Verhältnismäßigkeits- und Anwendbarkeitsbegründung
Belegt, welche DORA-Pfade gelten und wie Verhältnismäßigkeit bei der Ausgestaltung berücksichtigt wird.
REGULATORISCHE BASIS
Warum steht das hier?
Die regulatorischen Quellen sind verbindliche Ausgangspunkte. Methoden und technische Hilfen darunter sind davon getrennt und keine zusätzlichen DORA-Pflichten.
KRITERIENKATALOG
Inhaltsverzeichnis mit Prüflogik
Die Artikel- und RTS/ITS-Angaben wurden im aktuellen Fachstand themengenau gegen die Mastermatrix und die Rechtsquellen abgeglichen.
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regulärer RMF Art. 5–15 anwendbar
3
Art. 16 nicht anwendbar: keine kleine EbAV <100 Mitglieder
4
Microenterprise-Erleichterungen separat nicht anwendbar
5
TLPT bedingt: nur bei behördlicher Identifizierung nach Art. 26 / RTS 2025/1190
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Begründung der proportionalen Ausgestaltung
DIREKT NUTZBAR
Als Prüfprompt verwenden
Prüfe das bereitgestellte Dokument oder Produkt gegen den Kriterienkatalog DOC-GOV-03. Nenne je Kriterium Fundstelle bzw. Nachweis und bewerte: erfüllt, teilweise erfüllt, nicht nachgewiesen oder nicht erfüllt. Trenne regulatorische Lücken klar von methodischen Verbesserungsvorschlägen.